新華社北京9月18日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)18日通報(bào)，日前已對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司 (以下簡(jiǎn)稱(chēng)東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格等5宗操縱股票價(jià)格案調(diào)查審理完畢,，并擬作出行政處罰。

5宗案件還包括張春定涉嫌操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格,、袁海林涉嫌操縱 “蘇寧云商”,、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”,、“晉西車(chē)軸”,、“江淮汽車(chē)”、“奧特迅”,、“中青寶”等5支股票價(jià)格案,。

這5起操縱案件中，東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案,，金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案,，其余3案均是通過(guò)短線(xiàn)操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。

5宗操縱案件中,，東海恒信控制使用 “千石資本-東海恒信1期”等12個(gè)賬戶(hù)于2015年6月18日至7月30日,，在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行180ETF交易，影響180ETF交易量,，變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利,，非法獲利1.84億余元。

金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制,，集中持股優(yōu)勢(shì),，連續(xù)交易“國(guó)海證券”股票，并以明顯高于市場(chǎng)同時(shí)刻買(mǎi)一檔量的賣(mài)單頻繁委托,，造成短時(shí)間多空力量失衡,，強(qiáng)化了“國(guó)海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢(shì)，獲利44萬(wàn)多元,。

張春定于2015年7月16日至20日通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)盤(pán)中連續(xù)買(mǎi)賣(mài),、在自己控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等行為,，影響“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量，繼而反向賣(mài)出,，獲利9966萬(wàn)多元,。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài),、在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易,、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2支股票價(jià)格,，并反向賣(mài)出,，虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤(pán)階段連續(xù)買(mǎi)入“信威集團(tuán)”,、“晉西車(chē)軸”,、“江淮汽車(chē)”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票,，影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量,，繼而反向賣(mài)出，獲利663萬(wàn)多元,。

東海恒信,、金建勇、張春定,、袁海林,、葉飛的上述行為違反了證券法相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)的行為,。根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇,、張春定,、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰：沒(méi)收東海恒信違法所得1.84億元,，并處以5.52億元罰款,，對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告,，并處以60萬(wàn)元罰款,，對(duì)東海恒信副總經(jīng)理陳建國(guó)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款,。

另外,，證監(jiān)會(huì)擬決定沒(méi)收金建勇違法所得44萬(wàn)多元,，并處以132.57萬(wàn)元的罰款;沒(méi)收張春定違法所得9966萬(wàn)元，并處以2.99億元罰款;責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券,，并處以300萬(wàn)元罰款;沒(méi)收葉飛違法所得663.8萬(wàn)元,，并處以1991萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō),，操縱市場(chǎng)行為通過(guò)不正當(dāng)手段,，營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者的投資決策,，既扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制,，破壞了市場(chǎng)秩序，又損害了投資者的利益,。為維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的高效,、公正和透明，證監(jiān)會(huì)將對(duì)此類(lèi)行為堅(jiān)決依法予以打擊,。

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嚴(yán)打證券違法行為

中國(guó)證監(jiān)會(huì)18日通報(bào),，日前已對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司,、浙江豐范資本管理有限公司,、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案調(diào)查,、審理完畢,。上述6案已進(jìn)入告知程序。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說(shuō),，上述公司及個(gè)人違反了證券法第122條“未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”的規(guī)定，構(gòu)成證券法第197條所述非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為,。

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)福誠(chéng)瀾海,、南京致臻達(dá)、浙江豐范,、臣乾金融,、杭州米云及黃辰爽分別作出行政處罰。這包括：沒(méi)收福誠(chéng)瀾海違法所得164萬(wàn)元,，并處以492萬(wàn)元罰款;對(duì)福誠(chéng)瀾海投資管理公司董事長(zhǎng)丁凱給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)董事總經(jīng)理羅程元給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款;對(duì)董事副總經(jīng)理王暾給予警告,，并處以15萬(wàn)元罰款,。沒(méi)收南京致臻達(dá)違法所得156萬(wàn)元，并處以469萬(wàn)元罰款;對(duì)南京致臻達(dá)法定代表人、執(zhí)行董事馬強(qiáng)給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款,。擬沒(méi)收浙江豐范違法所得1212萬(wàn)元，并處以3637萬(wàn)元罰款;對(duì)浙江豐范法定代表人石敏軍給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款,。沒(méi)收臣乾金融違法所得639萬(wàn)元，并處以1917萬(wàn)元罰款;對(duì)臣乾金融總經(jīng)理,、法定代表人孫肖給予警告,，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)臣乾金融董事長(zhǎng)李成波給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款,。沒(méi)收杭州米云違法所得1595萬(wàn)元,，并處以4785萬(wàn)元罰款;對(duì)杭州米云董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理柳陽(yáng)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款,。沒(méi)收黃辰爽違法所得26.7萬(wàn)元,，并處以60萬(wàn)元罰款。

發(fā)言人說(shuō),，按照證券法等法律法規(guī)的規(guī)定,，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，禁止任何人未經(jīng)許可非法從事證券業(yè)務(wù),，對(duì)于此類(lèi)行為,，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)查實(shí)認(rèn)定，將堅(jiān)決依法予以打擊,，有力維護(hù)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)秩序,。 新華社