原標(biāo)題：青島樣本調(diào)查：一年來上市公司監(jiān)管現(xiàn)新變化

本報記者 昝秀麗

“只有不斷提高上市公司質(zhì)量，增強價值創(chuàng)造和價值管理能力,，企業(yè)才能在日益激烈的市場競爭中脫穎而出,，并以令人尊重的方式,，贏得長盛不衰的聲譽，真正成為億萬企業(yè)主體中的‘優(yōu)等生’,。”

去年5月11日,，證監(jiān)會主席易會滿在中國上市公司協(xié)會2019年年會暨第二屆理事會第七次會議作了題為《聚焦提高上市公司質(zhì)量 夯實有活力、有韌性資本市場的基礎(chǔ)》的講話,。

“去年‘511’講話是對上市公司監(jiān)管理念的系統(tǒng)闡述,，更是對我們工作提出了更高要求。但是,，從讀懂學(xué)通到落實落地,，需要一個持之以恒、久久為功的過程,。我們很歡迎記者選擇青島為樣本‘抽樣調(diào)查’,。”青島證監(jiān)局局長張文鑫在接受采訪時指出。

優(yōu)化服務(wù) 推動提質(zhì)增效

4月底,，“青島海爾”更名“海爾智家”后發(fā)布了首份年報和一季報,，“疫情發(fā)生以來,，青島證監(jiān)局大力支持公司有序推進復(fù)工復(fù)產(chǎn)。公司一季度實現(xiàn)了431.41億元的營收,，其中一季度海外收入增長8.5%,，主要市場表現(xiàn)好于當(dāng)?shù)匦袠I(yè)。”海爾智家董事會秘書明國珍表示,。

記者了解到,，青島證監(jiān)局疫情期間先后開展6輪調(diào)研，全面摸排上市公司受疫情影響情況,，推動地方政府出臺21條幫扶措施,，支持企業(yè)渡過難關(guān)。年報披露期間,，青島證監(jiān)局將監(jiān)管關(guān)口前移,，多次與海爾智家及年審機構(gòu)電話溝通，要求其審慎合理進行商譽減值測試,，特別是要全面掌握境外并購資產(chǎn)實際經(jīng)營狀況,。

天能重工2019年營收和凈利潤增幅分列轄區(qū)第一和第二位。天能重工董秘方瑞征表示：“公司積極推進戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)鏈拓展,。2019年公司完成兩筆風(fēng)電場并購,，加之此前兩筆光伏扶貧電站收購，在增厚業(yè)績的同時,，也對沖了塔筒制造業(yè)的業(yè)績波動風(fēng)險,。”

記者了解到，天能重工2019年兩筆風(fēng)電場并購屬于現(xiàn)金并購,，無需證監(jiān)會審批,。目前大約95%的并購重組無需審批，市場化機制正在加速形成,。疫情發(fā)生以來,，并購重組市場有序運行，青島轄區(qū)一季度完成4單并購重組,，交易金額為11.15億元,。近年來，證監(jiān)會不斷完善并購重組機制,，發(fā)揮好市場“無形之手”的作用,，為上市公司提質(zhì)增效注入“新鮮血液”。

精準(zhǔn)施策 積極化解風(fēng)險

華仁藥業(yè)原控股股東股權(quán)質(zhì)押比例較高,，2019年有效化解了股票質(zhì)押風(fēng)險,。“在青島證監(jiān)局的支持下，僅兩個多月時間，國資控股平臺西安曲江天授大健康投資合伙企業(yè)(有限合伙)與原控股股東順利完成股份過戶,。”華仁藥業(yè)董事會秘書吳聰表示,，去年8月，公司完成了董事會,、監(jiān)事會改選,，不僅化解了股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險，還為公司搭建了“國有背景+市場化運作+上市公司”的平臺,，實現(xiàn)業(yè)務(wù)賦能,、融合發(fā)展,。

特銳德是創(chuàng)業(yè)板首批上市的公司之一,。特銳德有關(guān)負(fù)責(zé)人表示：“由于上市公司充電業(yè)務(wù)前期投資大、回收周期長,，控股股東將自己的股份進行質(zhì)押融資,，對上市公司業(yè)務(wù)進行孵化和培育，使股票質(zhì)押一度較高,。”青島證監(jiān)局積極協(xié)調(diào),，支持上市公司用好市場化手段化解質(zhì)押風(fēng)險。2019年特銳德控股股東向國資平臺公司發(fā)行債券,，并引進國內(nèi)外戰(zhàn)略投資者增資入股,，不僅降低了質(zhì)押率，還可以利用各方股東的產(chǎn)業(yè)資源整合,，助力公司業(yè)務(wù)更好發(fā)展,。

“我們在質(zhì)押風(fēng)險化解過程中堅持市場化、法治化原則,，一司一策,、精準(zhǔn)施策。”張文鑫表示,。2019年,，青島轄區(qū)質(zhì)押股數(shù)下降78%，融資額下降58%,。同時,，青島證監(jiān)局將行業(yè)監(jiān)管、板塊監(jiān)管,、功能監(jiān)管與主體監(jiān)管相結(jié)合,，依法嚴(yán)查資金占用、違規(guī)擔(dān)保,，有效遏制商譽減值風(fēng)險,，維護了上市公司和中小投資者利益。

多措并舉 推動完善治理

新證券法出臺以后，青島證監(jiān)局共組織開展線上培訓(xùn)16場,，累計培訓(xùn)董監(jiān)高超過1000人次,，督促董監(jiān)高嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，提升法律意識,，做到學(xué)法,、知法、懂法,、守法,，走穩(wěn)健合規(guī)的發(fā)展之路，降低風(fēng)險,，提質(zhì)增效,，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系，切實維護公司和投資者的合法權(quán)益,。

年報信息是投資者對上市公司價值做出判斷的重要依據(jù),，業(yè)績說明會則是上市公司和中小投資者溝通交流的重要載體。年報披露期間,，青島證監(jiān)局鼓勵公司及時召開業(yè)績說明會加強與中小投資者的溝通和交流,，讓中小投資者切實感受到上市公司的透明和真誠。青島銀行(港股03866),、英派斯,、惠城環(huán)保等上市公司均由董事長親自參加業(yè)績說明會，回復(fù)投資者問題,，用實際行動敬畏投資者,。

張文鑫表示，推動提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量,，青島證監(jiān)局堅持科學(xué)監(jiān)管,、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管,、持續(xù)監(jiān)管,，借助科技手段加強風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警，緊盯問題和高風(fēng)險公司,，狠抓“關(guān)鍵少數(shù)”教育培訓(xùn),，召開轄區(qū)上市公司董事長專題座談會，組織學(xué)習(xí)典型案例并簽署誠信自律承諾書,。嚴(yán)打資金占用,、違規(guī)擔(dān)保、財務(wù)造假,、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為,。先后兩次向市政府報送股票質(zhì)押風(fēng)險專項報告,，推動青島市政府出臺《關(guān)于支持上市企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展的實施意見》，設(shè)立資本市場專項基金用于支持轄區(qū)上市公司紓困,。營造誠信規(guī)范生態(tài)環(huán)境,，督促公司踐行股權(quán)文化。同時,，持續(xù)改善工作作風(fēng),，提高服務(wù)水平，釋放監(jiān)管溫度,，調(diào)動行業(yè)協(xié)會,，擴大服務(wù)外延。