信網(wǎng)5月26日訊 在股市投資熱潮中，投資者需警惕披著 “正規(guī)外衣” 的新型詐騙陷阱,。近日，青島股民王先生向信網(wǎng)（熱線(xiàn)0532-80889431）反映,，自己接到了一個(gè)自稱(chēng) “蒼原投資”工作人員的陌生來(lái)電,，不僅出示所謂的公司資質(zhì)證明，還以“低門(mén)檻,、高杠桿,、零抵押”吸引他參與場(chǎng)外配資。經(jīng)核實(shí),，蒼原投資有限責(zé)任公司雖真實(shí)存在,，但該公司表示從未開(kāi)展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，“應(yīng)該是有人冒用我們公司的名義實(shí)施違法活動(dòng),。”蒼原投資有限責(zé)任公司的工作人員表示,。

偽造資質(zhì)及話(huà)術(shù)誘惑打造 “正規(guī)” 假象

據(jù)王先生描述，電話(huà)那頭的“業(yè)務(wù)員”自稱(chēng)為蒼原投資的工作人員,，隨后以“最近股市行情橫盤(pán)震蕩,，幫客戶(hù)擴(kuò)大炒股收益，平臺(tái)放開(kāi)了免息配資的內(nèi)部活動(dòng)”為由向王先生推薦場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),。

為增強(qiáng)可信度,，這名業(yè)務(wù)員通過(guò)微信發(fā)送了一份 “蒼原資本資質(zhì)文件”，其中包含蒼原投資有限責(zé)任公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、金融許可證,、私募投資基金管理人登記證明等材料，甚至附有公司地址及公司法定代表人信息,。

“對(duì)方說(shuō)公司是專(zhuān)業(yè)做股票配資的,，實(shí)盤(pán)交易，在證監(jiān)會(huì)備案,，是正規(guī)平臺(tái),，我查詢(xún)了下，蒼原投資是國(guó)有企業(yè),，但我作為老股民,，我知道場(chǎng)外配資肯定是不合法的，所以有了些懷疑,。”信網(wǎng)看到，這份資質(zhì)文件下還展示了“配資優(yōu)點(diǎn)”：首月免息,、穿倉(cāng)免責(zé),、提現(xiàn) T+0 到賬,，甚至能操作創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板。

王先生回憶,，這名客服人員重點(diǎn)強(qiáng)調(diào) “配資杠桿最大可放大到10倍自由選,，前三個(gè)月免息體驗(yàn)，不收取利息,。三個(gè)月后繼續(xù)合作,，月息千分之六，1萬(wàn)元,，月利息僅60元,。”

信網(wǎng)注意到，這份資質(zhì)文件下,，宣稱(chēng)該公司有 “專(zhuān)業(yè)分析團(tuán)隊(duì)” 提供薦股服務(wù),，并發(fā)送了一張?jiān)敿?xì)的 “利息表”，顯示按月配資最高利率僅0.6%,，低于市場(chǎng)正常融資成本,。

隨后，信網(wǎng)撥打了資質(zhì)文件內(nèi)預(yù)留的“蒼原投資”400電話(huà),，接電客服人員表示該公司自2018年就一直在做場(chǎng)外配資,。當(dāng)信網(wǎng)詢(xún)問(wèn)該公司是否是上海的蒼原投資有限責(zé)任公司，客服人員明確表達(dá)了肯定,，“有事情聯(lián)系加你的業(yè)務(wù)經(jīng)理就行,。”

不過(guò)，在王先生添加業(yè)務(wù)經(jīng)理企業(yè)微信后發(fā)現(xiàn),，企業(yè)微信認(rèn)證的公司主體并不是蒼原投資有限責(zé)任公司,，而是一家叫上海惠沐凌達(dá)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司,。王先生據(jù)此也向客服人員發(fā)出了疑問(wèn),，但客服人員表示，這兩家公司是一家公司,。據(jù)企查查顯示,，這家公司成立于2024年5月，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋技術(shù)服務(wù),、技術(shù)開(kāi)發(fā),、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)交流,、技術(shù)轉(zhuǎn)讓,、技術(shù)推廣；廣告發(fā)布；廣告設(shè)計(jì),、代理,；軟件開(kāi)發(fā)；網(wǎng)絡(luò)技術(shù)服務(wù),；會(huì)議及展覽服務(wù),；信息技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)等行業(yè)。信網(wǎng)從企查查發(fā)現(xiàn),，上?；葶辶柽_(dá)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司除了注冊(cè)地與蒼原投資有限責(zé)任公司都在上海外，兩家公司并無(wú)關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù),。

而這一點(diǎn),，也讓王先生更加堅(jiān)定了對(duì)這個(gè)陌生來(lái)電的懷疑。“我可能遇到了‘李鬼’投資公司,。”

真“蒼原投資”否認(rèn)有場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)

信網(wǎng)了解到,，國(guó)家對(duì)場(chǎng)外配資有嚴(yán)格規(guī)定,，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，設(shè)立證券公司須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn),，未經(jīng)許可,，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司為客戶(hù)提供融資融券服務(wù),，也需按規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。這意味著場(chǎng)外配資公司若未獲相應(yīng)許可開(kāi)展配資業(yè)務(wù)，屬于違法經(jīng)營(yíng),。

那么蒼原投資有限責(zé)任公司是否真的有場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),？信網(wǎng)從企查查上了解到，蒼原投資有限責(zé)任公司成立于2018年,，其經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋股權(quán)投資,、投資管理、資產(chǎn)管理,、創(chuàng)業(yè)投資,、實(shí)業(yè)投資。由絲路基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)：絲路基金）全資控股,，屬于國(guó)有企業(yè),。值得一提的是，企查查上該公司預(yù)留的電話(huà),，與電話(huà)那頭自稱(chēng)為蒼原投資“業(yè)務(wù)員”提供的資質(zhì)文件電話(huà)并不同,。

隨后,，信網(wǎng)撥打了蒼原投資有限責(zé)任公司在企查查的電話(huà)，公司的一名財(cái)務(wù)人員表示,，公司并沒(méi)有場(chǎng)外配資業(yè)務(wù),，“此前我們也接到過(guò)類(lèi)似的投訴，但實(shí)際上都是冒充的公司,，為此公司在絲路基金的官網(wǎng)上還發(fā)過(guò)防詐騙的聲明公告。建議大家遇到相關(guān)情況,，立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)警,。”

信網(wǎng)從絲路基金官網(wǎng)上看到，在首頁(yè)設(shè)有一個(gè)非常清晰的“關(guān)于謹(jǐn)防冒用我公司名義進(jìn)行詐騙的聲明”,。這篇聲明于2024年12月發(fā)布,，聲明上表示，“近期,，絲路基金發(fā)現(xiàn)有不法分子通過(guò)網(wǎng)絡(luò),、微信公眾號(hào)等渠道，冒用‘絲路基金有限責(zé)任公司’,、‘絲路基金’,、‘苔原投資有限責(zé)任公司’、‘蒼原投資有限責(zé)任公司’,、‘郁原投資有限責(zé)任公司’等名義進(jìn)行詐騙,、非法募集資金等不法行為，嚴(yán)重侵害了絲路基金合法權(quán)益,，對(duì)公司形象和聲譽(yù)造成了極為惡劣的影響,。該公司嚴(yán)正聲明：絲路基金從未開(kāi)展或授權(quán)任何人開(kāi)展任何形式的集資、代客理財(cái)活動(dòng),，請(qǐng)公眾提高警惕,，避免受騙。絲路基金保留就上述行為向相關(guān)人員追究法律責(zé)任的權(quán)利,。”

監(jiān)管部門(mén)直擊騙局本質(zhì) 高杠桿背后是 “資金屠宰場(chǎng)”

針對(duì)此類(lèi)騙局,，一名在證券公司從業(yè)的業(yè)內(nèi)人士表示，偽造資質(zhì)是場(chǎng)外配資團(tuán)伙的常見(jiàn)手段,。證券公司僅提供融資融券業(yè)務(wù),，且有嚴(yán)格準(zhǔn)入門(mén)檻：“根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)需滿(mǎn)足‘證券賬戶(hù)資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元’‘交易經(jīng)驗(yàn)滿(mǎn)6個(gè)月’等條件,，杠桿比例最高為1倍,，即100萬(wàn)元本金最多可借100萬(wàn)元，且資金需通過(guò)券商專(zhuān)用賬戶(hù)進(jìn)行第三方存管,。”

“10倍杠桿意味著放大10倍風(fēng)險(xiǎn),。”業(yè)內(nèi)人士表示，若投資者用1萬(wàn)元本金配10萬(wàn)元資金買(mǎi)入某股票，股價(jià)下跌5% 時(shí),，其自有資金已虧損50%,，達(dá)預(yù)警線(xiàn)。若繼續(xù)下跌至8%,，本金虧損 80%,，觸發(fā)平倉(cāng)線(xiàn)。此時(shí)即便股票反彈,，投資者也已血本無(wú)歸,。

“當(dāng)然，也有騙子通過(guò)建立虛假平臺(tái)實(shí)施‘殺豬盤(pán)’空手套白狼,，通過(guò)后臺(tái)操縱 ‘虛擬盤(pán)’,，偽造交易記錄誘騙投資者追加資金，投資者匯入的保證金和配資資金根本未進(jìn)入證券市場(chǎng),，而是流入騙子的私人賬戶(hù),。”業(yè)內(nèi)人士表示。

投資者可舉報(bào) 監(jiān)管將高壓打擊

信網(wǎng)從青島證監(jiān)局獲悉,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第120條規(guī)定：經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),，取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì),、證券投資咨詢(xún),、與證券交易和證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)與保薦,、證券融資融券,、證券做市交易、證券自營(yíng),、其他證券業(yè)務(wù)等,。除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷(xiāo),、證券保薦,、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。

2024年6月,，青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司,、青島青石資產(chǎn)管理有限公司就曾因?yàn)閳?chǎng)外配資活動(dòng)提供便利被處罰。

青島證監(jiān)局提醒,，開(kāi)展場(chǎng)外配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，構(gòu)成犯罪的，將以非法經(jīng)營(yíng)罪,、詐騙罪等追究刑事責(zé)任,。比如虛盤(pán)配資模式,，因投資者交易指令和資金未實(shí)際進(jìn)入市場(chǎng)，配資中介機(jī)構(gòu)利用虛擬交易系統(tǒng)組織交易,，就涉嫌詐騙,。廣大投資者可通過(guò)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，遠(yuǎn)離 “高杠桿,、低門(mén)檻” 的場(chǎng)外配資,。如遇類(lèi)似推銷(xiāo)，可撥打 “12386” 證監(jiān)會(huì)熱線(xiàn)或向公安機(jī)關(guān)舉報(bào),。（顧青青）